合规管控
桑志杰《企业经营风险防控与合规政策解读》
主讲：桑志杰【课程背景】当前，中国税务领域正在发生深度变革，来自官方的各类新政密集出台。在金税四期大数据背景下，企业的纳税数据透明共享，税务违规成本与风险逐年增大。财税合规是企业在新形势下的必由之路，充分认识和有效把握相关政策，对于企业决策有十分重要的意义，对企业相关人员的执业能力也提出了更高的要求。【课程收益】 了解国有企业的常见税务风险 了解新常态下税务监管的程度、范围、深度 正确
叶英俊《柜面风险识别与管控》
意识强化+案例研讨+技能提升课程背景：柜面是银行的基石所在，是银行与客户发生关系的最重要的窗口，同时也是银行风险暴露的集中点，其中操作风险是柜面最主要的风险之一，而柜面操作风险的触发，往往还会引发与客户之间的法律风险，给银行和个人造成不可挽回的多重损失。而很多大的风险事件往往是由于操作上的一些小违规和小问题而引发的，因此每一位柜面人员都应当对风险有个正确的和清醒的认知：有些事可以为，有些事不可为，
郭耀峰《银行合规操作及法律风险防范》
课程大纲第一部分：银行合规风险控制要求一、银行合规风险控制（一）合规的涵义合规就是遵从法律法规、监管规定、银行制度和道德规范。包含以下两层含义：遵守法律法规及监管规定；遵守企业伦理和内部规章，以及社会规范、诚信和道德行为准则等。（二）银行的合规要求巴塞尔银行监管委员会指出，银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则相一致。二、为什么
孙婉青《提升财务公司的质量意识--金融机构质保体系构建与合规实践》
——聚焦财务公司质量意识提升与集团检查应对课程目标1. 快速掌握金融机构质保体系核心要素，明确集团检查要求 2. 强化风险控制与合规意识，提升自查及迎检能力 3. 结合财务公司业务场景，提供可落地的质保管理工具课程安排（1天，6小时）课程亮点- 针对性：70%案例来自财务公司/金融同业（如中油财务、三峡
林承铎《国有企业法务、合规、内控、风险一体化管理体系建设》
主讲：林承铎【课程大纲】一、 国有企业管理人员全面风险管理（一）全面风险管理、合规与内部控制关联性解读（二）全面风险管理工作的具体开展（三）全面风险管理体系建设1、组织架构与三道防线建设（适当性与有效性）2、企业文化与风险管理（企业管控三角理论）3、操作风险管理暨内部控制与合规风险（边际效益递减）4、案件防控（非现场数据挖掘技术）二、 国有企业全面风险管理的工具（一）全面风险
林承铎《理财公司风险管理与合规发展战略》
主讲：林承铎老师【课程背景】本课程聚焦理财公司风险管理与合规发展战略，深度剖析当前金融环境下理财业务面临的主要风险类型，探讨构建全面风险管理体系的策略，并结合最新监管要求，解析合规运营的关键路径与创新实践。旨在帮助学员掌握风险防控精髓，引领合规发展潮流。【课程收益】通过本课程，学员将深刻理解理财业务风险管理的核心要素，掌握风险识别、评估与应对的有效方法；同时，洞悉合规管理最新趋势，提升合规
