合规管理课程大纲（1天）
（一）国有企业合规管理办法基本背景
1、企业合规管理办法实施背景
2、企业合规管理办法实施措施
3、企业设立首席合规官有关情况
4、合规审查规定的具体要求
5、合规管理信息化建设专章
6、合规管理工作部署
7、案例：中核集团合规管理案例交流
8、课件：PPT、案例、图表
9、交流主题：如何理解国有企业合规管理办法基本背景？
（二）企业合规管理的三层定义
1、合规定义
2、合规风险定义
3、合规管理定义
4、合规管理原则
5、案例：中国石化合规管理案例交流
6、课件：PPT、案例、图表
7、交流：分组、讨论、交流
（三）合规管理组织和职责
1、党委（党组）合规管理职责
2、董事会合规管理职责
3、经理层合规管理职责
4、合规委员会合规管理职责
5、首席合规官合规管理职责
6、业务及职能部门合规管理职责
7、合规管理部门牵头合规管理职责
8、案例：中国东航合规管理案例交流
9、课件：PPT、案例、图表
10、交流：分组、讨论、交流
11、交流主题：如何理解合规管理组织和职责？
（四）合规管理制度建设
1、建立健全合规管理制度
2、合规管理具体制度或者专项指南
3、规章制度进行修订完善
4、课堂现场演练：合规点管控，包括但不限于安全生产、反商业贿赂、投融资风险管理、用工合规、信息安全合规、工程项目风险管理等
5、案例：中国化学工程合规管理案例交流
6、课件：PPT、案例、图表
7、交流：分组、讨论、交流
8、交流主题：如何完善国有企业合规管理制度？
（五）运行机制
1、合规风险识别评估预警机制
2、合规审查嵌入经营管理流程
3、合规管理报告
4、违规问题整改机制
5、违规举报平台
6、追责问责机制
7、合规、法务、内控、风险协同运作机制
8、案例：中国有色集团合规管理案例交流
9、课件：PPT、案例、图表
10、交流：分组、讨论、交流
11、交流主题：如何提升国有企业合规管理机制？
（六）合规文化
1、强化合规意识
2、常态化合规培训机制
3、发布合规手册
4、员工合规理念
5、案例：鞍钢合规管理案例交流
6、课件：PPT、案例、图表
7、交流：分组、讨论、交流
8、交流主题：如何加强国有企业合规管理文化？
（七）信息化建设
1、合规管理信息化建设
2、定期梳理业务流程
3、合规信息系统数据共用共享
4、案例：招商局集团合规管理案例交流
5、课件：PPT、案例、图表
6、交流：分组、讨论、交流
7、交流主题：是否提升完善国有企业合规管理信息化？
（八）监督问责
1、责成整改责任追究
2、单位和人员开展责任追究
3、案例：中国铁建合规管理案例交流
4、课件：PPT、案例、图表
5、交流：分组、讨论、交流
6、交流主题：如何加强国有企业合规管理监督问责？
（九）贵州国资合规管理案例交流
1、贵州高速集团：管理关键词“合规管理”
2、 贵州旅投集团：合规管理专题培训
3、 贵州国资委：贵州国资与东航集团合规管理交流案例
（十） 国有企业合规管理课程资料清单
1、 文件一：国有企业合规管理课程PPT
2、 附件一：国有企业合规管理操作实施工作底稿
3、 附件六：中核集团合规管理案例交流材料
4、 附件七：中国石化合规管理案例交流材料
5、 附件八：中国东航合规管理案例交流材料
6、 附件九：中国化学工程合规管理案例交流材料
7、 附件十：中国有色集团合规管理案例交流材料
8、 附件十一：招商局集团合规管理案例交流材料
9、 附件十二：中国铁建合规管理案例交流材料
10、 附件十三：贵州高速集团管理关键词“合规管理” 案例交流材料
11、 附件十四：贵州旅投集团合规管理案例交流材料
12、 附件十五：贵州国资委与东航集团合规管理案例交流材料
上市公司董事会管理课程大纲
一、 国企董事会建设解析及案例
1、 二十大、两会对董监事政策要求
2、 十八大、十九大、二十大及两会对董事要求变化
3、 国资国企董事会建设案例
4、 工具自测：国企改革发展与董监事工作方向
二、 中外公司法人治理结构对比分析
1、 国内外股权集中度对比分析
2、 全球市场政府持股比例对比
3、 中国的公司治理结构
4、 中国特色现代企业制度基本框架
5、 董事会功能定位、职责权限
6、 工具：规范性董事会工作规则
7、 案例：中化集团：升聚焦改革发展加快转型升级董事会全力推动创新型企业建设
8、 案例：中建三局一公司：以“三化”建设推动董事会规范高效运行
9、 案例：国药集团：以“三个坚持”为抓手扎实推进董事会建设和规范运作
三、 规范法人治理机构，提高决策效率
1、 案例：中国石油董事会治理模式
2、 讲解：规范董事会授权，提高决策效率
3、 工具：规范性董事会工作规则
4、 案例：中铝集团：健全评价体系，补短板强弱项，推进子企业董事会规范高效运行
5、 案例：中国铁建：全面加强外部董事沟通，促进董事会科学决策
四、 国企董事会建设工作案例
1、 董事会运行的支撑和保障
2、 工具：规范性董事会工作规则
3、 案例：中国兵器工业集团：全面开展子企业董事会评价不断提升运作规范性有效性
4、 董事会会议召开的形式、程序
5、 工具：董事会管理及如何开会
6、 案例：中国中铁：强化董事会提案“三性”管理，助推董事会建设水平提升
7、 讲解：董事会的组成及结构
8、 工具：董事会组成及正确角色
9、 案例：中核集团：全面推动，规范运作，持续优化，扎实推进子企业董事会建设
10、 案例：中建一局：打造董事会规范运行标杆，赋能企业高质量发展
