张自豪《国有企业管理人员刑事风险防范精讲》

张自豪老师

【课程背景】

在全面依法治国与强化国资监管的时代背景下，国有企业管理人员不仅肩负着国有资产保值增值的经济责任，更面临着一系列区别于普通商事主体的特殊刑事法律风险。从贪污贿赂、滥用职权，到徇私舞弊、失职渎职，刑事风险犹如高悬的利剑，一旦触发，将对个人前途、家庭幸福以及企业声誉造成不可逆的毁灭性打击。实践中，许多管理人员因对刑事法律边界认识模糊、合规意识不足，在决策审批、业务交往、资产管理等环节"无心之失"却踩踏红线。本课程专为国有企业管理人员量身定制，聚焦其履职过程中最高发、最致命的刑事风险领域，结合最新司法判决与监察实践，深度解析风险成因与行为边界，系统传授以预防为核心的风险识别、评估与隔离策略，旨在筑牢思想防线，护航管理人员廉洁从业、行稳致远。

【课程收益】

1、 深刻认识国有企业管理人员身份的刑事法律责任特殊性及风险严峻性。

2、系统掌握贪污贿赂、渎职、背信及关联交易等核心罪名的构成要件与司法认定标准。

3、准确识别投资决策、招标采购、资产管理、人事任用等关键环节的刑事风险点。

4、学会在日常经营管理中建立个人行为合规审查习惯，有效隔离刑事风险。

5、了解在面临纪检监察或司法调查时的合法权利与应对原则。

【课程特色】

1、完全围绕国有企业管理人员（尤其是具有国家工作人员身份者）的特殊义务与风险展开

2、以"行为禁区"和"负面清单"方式，明确勾勒刑事法律红线

3、大量采用已公开的国有企业管理人员涉刑典型案例，增强冲击力与警示效果

4、重心不在于事后辩解，而在于事前识别、事中规避的实操方法

5、贯通《监察法》、《刑法》与党内法规，理解"违纪"与"违法"的边界与联系

【课程对象】

国有企业（含国有控股企业）的董事、监事、高级管理人员；关键部门负责人（如投资、采购、财务、人事、销售）；后备干部；纪检监察、内审、风控、法务部门全体人员

【课程时间】

1天（6小时/天）

【课程大纲】

一、国有企业管理人员不可承受之重

1、 从"企业家"到"被告人"：典型案件揭示的风险骤变路径

2、 国家工作人员身份认定：刑事风险扩大的核心因素

3、 当前监管趋势：监察全覆盖与刑事打击重点领域分析

4、 预防刑事风险的个体价值：对事业、家庭与自由的守护

二、财产类犯罪风险防控：远离贪腐红线

1、贪污罪：利用职务便利"化公为私"的多样手段与认定关键

2、受贿罪："为他人谋取利益"的界定与"感情投资"型贿赂风险

3、挪用公款罪：归个人使用与进行营利活动的罪与非罪界限

4、私分国有资产罪：集体决策背景下的个人责任承担

5、 礼金、礼品、消费卡等"小意思"可能引发的刑事大问题

三、职权类犯罪风险防控：审慎用权，拒绝滥权

1、滥用职权罪：违规决策、盲目拍板造成的重大损失认定

2、玩忽职守罪：不作为、乱作为与危害后果的因果关系

3、签订、履行合同失职被骗罪：商业活动中的尽职调查义务

4、非法经营同类营业罪与为亲友非法牟利罪：利益冲突的绝对禁止区

5、 超越权限、违反程序的"集体研究"不能成为免责盾牌

四、 背信及关联交易犯罪风险防控：忠诚义务的刑事底线

1、徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪：改制、转让中的"暗箱操作"

2、背信损害上市公司利益罪（针对上市国企）：关联交易的非公允性风险

3、非法吸收公众存款罪：在国企融资创新与项目集资中的行为边界

4、 向特定关系人输送利益的常见手法与刑事定性

五、 日常高频业务环节的刑事风险识别与切割

1、投资决策：尽职调查缺失、盲目跟投可能涉及的渎职风险

2、招标采购：围标串标、倾向性条款背后的受贿与滥用职权风险

3、财务管理：虚假贸易、融资性贸易可能触发的诈骗类犯罪风险

4、人事任用：用人失察、带病提拔背后的责任追究

5、商务交往：与供应商、合作方交往的清晰行为准则

六、 构建个人与家庭的刑事风险"防火墙"

1、 个人重大事项报告的合规意义与风险提示作用

2、 家庭财产、配偶子女从业情况的合规管理

3、 建立健康的"亲清"政商关系与社交圈层

4、 面对请托、说情、围猎的理性拒绝与留存证据意识

七、 危机应对：当面临调查与询问时

1、 纪检监察谈话与刑事侦查讯问的性质区别与应对心态

2、 配合调查时的合法权利（如知情权、休息权、申请回避权）

3、 如何实事求是地进行陈述与说明

4、 寻求专业法律帮助的时机与途径

八、 总结：清正廉洁是职业生涯最可靠的"护身符"

1、 国有企业管理人员刑事风险十大行为禁区复盘

2、 培养"法治思维"：将合规审查作为决策的前置程序

3、 算好"人生七笔账"，筑牢"不想腐"的思想堤坝

4、 在推动企业高质量发展中实现个人价值的安全与升华

授课老师

张自豪 企业法律风险防控实战专家

常驻地：北京
邀请老师授课：13911448898 谷老师

邀请授课

主讲课程：企业合规与风险防控类 《企业经营风险管理与企业家犯罪预防》 《新公司法下公司治理的难点》 《私募基金公司投后企业合规建设》 《国企员工犯罪讲解和预防》 《企业高管常见罪名和预防》 劳动用工类 《企业劳动用工风险及应对策略》