课程收益：
1.深度了解国资委文件对加强内控体系建设和监督工作的实施意见
2.掌握内部控制手段
3.学习流程制度如何落地
4.学习内控的方法手段
培训对象：公司系统法律、合同岗位人员及各部门业务经办人员，合规、内控岗位人员及各部门业务经办人员。
培训内容：国资委、集团公司关于内控合规管理规定以及企业实施规范。
课程大纲
一、国资委文件解读：《加强内控体系建设和监督工作的实施意见》
1．建立健全内控体系，进一步提升管控效能
1) 优化内控体系
2) 强化集团管控
3) 完善管理制度
4) 健全监督评价体系
2．强化内控体系执行，提高重大风险防控能力
1) 加强重点领域日常管控
2) 加强重要岗位授权管理和权力制衡
3) 健全重大风险防控机制
3．加强信息化管控，强化内控体系刚性约束
1) 提升内控体系信息化水平
4．加大企业监督评价力度，促进内控体系持续优化
1) 全面实施企业自评
2) 加强集团监督评价
3) 强化外部审计监督
4) 充分运用监督评价结果
5．加强出资人监督，全面提升内控体系有效性
1) 建立出资人监督检查工作机制
2) 充分发挥企业内部监督力量
3) 强化整改落实工作。
6．加强法治央企的实施意见2021解读
7．央企合规管理办法2022解读
二、控制手段
1．内部控制的二十八种方法
1) 事前、事中、事后的控制方法
2) 人、财、物、事的控制方法
【案例分析】内控二十八种方法的运用
2．合规七大手段
1) 合规义务收集
2) 合规培训
3) 合规登记报告
4) 合规审查
5) 合规监控
6) 合规举报调查
7) 合规改善及责任追究
三、流程制度落地
1．流程制度建立规则
2．一体化风控体系制度清单
3．制度落地方法
1) N合一办法
2) 制度嵌入落地方法
3) 流程信息化
【案例分析】N合一制度举例
四、内控评估
1．CCSA概述
1) CCSA核心要素
2) CCSA优点
2．CCSA核心流程
1) 计划
2) 流程映射与分析
3) 研讨会
4) 研讨会会后工作
5) 总结
3．内控评估量化方法
1) 内控评估总体框架
2) 内控评估如何整合风险和合规要求
【案例】管理基础评估具体指标分享
3) 内控过程评估
4) 内控结果评估
5) 评分方法
【案例】内控评估与风险管理结合演示
【练习】某公司内控评估
