【课程对象】大型金融机构省级分支机构的反洗钱专职、兼职与其他反洗钱岗位人员
【课程讲师】陈国辉
【课程时间】6小时
【课程大纲】
第一部分 新版《反洗钱法》解读与监管案例分析
一、洗钱与反洗钱的概念和定义
1、洗钱的概念
2、反洗钱的概念与组织体系
二、法律责任与处罚条款
1、内控管理违法处罚规定
2、核心义务违法处罚规定
3、严重违法行为处罚规定
4、发案处罚规定
5、对个人追责处罚规定
6、其他处罚规定
三、反洗钱义务分类
1、内控管理
2、核心义务
四、反洗钱监管处罚重点
1、主要违法处罚事由
2、反洗钱监管处罚典型案例分析
五、反洗钱职责划分
1、反洗钱管理部门的职责
2、业务部门与营业机构的职责
3、其他部门的职责
第二部分 可疑交易特征与甄别案例分析
一、可疑交易报告的履职要求
1、可疑线索的来源
2、可疑交易报告的对象
3、可疑报告后续控制措施
二、可疑交易特征与甄别案例分析
1、涉嫌毒品犯罪可疑交易案例
2、涉嫌黑社会性质组织犯罪可疑交易案例
3、涉嫌恐怖活动犯罪可疑交易案例
4、涉嫌走私犯罪可疑交易案例
5、涉嫌贪污贿赂犯罪可疑交易案例
6、涉嫌破坏金融管理秩序犯罪可疑交易案例
7、涉嫌金融诈骗犯罪可疑交易案例
8、涉嫌电信网络诈骗可疑交易案例
9、其他上游犯罪可疑交易案例
三、可疑交易甄别的履职原则
1、风险为本
2、勤勉尽责
3、合理怀疑
